证监会处罚有哪些?包括哪些手段?

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证监会作为专门管辖上市公司的部门,虽然权力看似很大,但实际上往往需要配合其他法律部门对违法公司的违法行为进行处罚,很多人想知道证监会具体处罚是什么?让我们来了解一下吧。

我国对证监会的处罚种类很多,包括行政处罚决定、整改通知书或社会批评,包括

1、警告;

2、罚款;

3、没收非法所得、违法财产;

4、责令停产停业;

5、暂时吊销、吊销许可证、吊销或者吊销许可证。

6.行政拘留;

7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。

法律法规和救济措施:

从处罚文书所依据的法律法规和救济措施来看,行政处罚决定书符合《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《证监会》的有关规定,并明确规定被处罚人自收到处罚决定书之日起3个月内可以提起行政复议或行政诉讼。

责令整改通知书按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业会计制度》、《证监会》的相关规定进行整改,明确表示被整改人将在1-3个月内提交整改报告,个别情况为一年,但未明确说明救济手段;公示批评一般依据《股票发行与交易管理暂行条例》、证监会的相关规定,未明确说明救济手段和救济期限。

处罚类别的方式和内容:

就处罚类别的方式和内容而言,2003年前,我国证监会处罚类别一般分别使用行政处罚决定和公示批评,而公示批评的数量较少。2003年以来,行政处罚决定书和责令整改通知书同时使用,即被处罚单位同时收到行政处罚决定书和责令整改通知书,数量有所增加。

处罚决定书的内容主要是责令改正和罚款,而责令整改通知书的内容基本上是推出行政处罚决定书中的《责令改正》一文,公开批评的内容除了公开谴责外,还要求整改。而各地证监局往往会下达限期整改通知书,虽然内容涉及要求限期整改失实陈述,但能否成为投资者起诉侵权赔偿的依据,值得研究。笔者认为,限期整改通知书也可以作为虚假陈述民事侵权赔偿诉讼的前置文件。关注这个网站将带你了解更多关于股票初学者的知识。

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